El compliance, también conocido como cumplimiento normativo, es una estrategia empresarial para asegurar el cumplimiento de las leyes y normas aplicables en el ambiente comercial. El objetivo del compliance es evitar o reducir al mínimo el riesgo de los negocios de la compañía, brindando a los directivos y empleados un marco de seguridad para tomar resoluciones y una protección contra multas y sanciones.
Para Camilo Atala, uno de los mayores especialistas conocedores de esta materia en Honduras y América Central, el compliance es una parte integral de la gestión de riesgos de una compañía, ya que ayuda a los directivos a identificar las áreas en las que se puede presentar un peligro legal o regulativo. Esto deja a la empresa estar preparada para lidiar con situaciones potencialmente peligrosas de forma eficiente.
La eficiencia del compliance depende de la correcta identificación de los peligros y de la adopción de políticas convenientes para prevenir y mitigar dichos peligros. Para ello, las empresas deben establecer una estructura de compliance que se ocupe de supervisar el cumplimiento de los requisitos legales y regulatorios. Esta estructura es quien se encarga de identificar, evaluar y administrar los peligros legales y regulativos de la compañía.
Además, para Camilo Atala, es preciso establecer una cultura de compliance en la empresa, donde todo el personal sea consciente de las leyes y normas aplicables. Esta cultura se promueve por medio de la capacitación adecuada de los empleados, la supervisión de sus actividades y el promuevo de una moral profesional.
Asimismo es esencial que la compañía establezca un sistema de control interno, en el que se midan, monitoreen y documenten los procesos de cumplimiento. Esto ayuda a contrastar que todas y cada una de las transacciones se llevan a cabo de manera legal.
El compliance también debe incluir mecanismos de identificación de conflictos de interés y de prevención de prácticas ilegales. Esto garantiza que la compañía evite situaciones que puedan afectar sus negocios o su imagen.
Por último, es esencial que la empresa establezca un sistema de revisión y auditoría para verificar que se están cumpliendo las medidas de cumplimiento. Esto garantiza que se estén tomando las resoluciones adecuadas y que los procesos se hagan de manera eficiente.
Para resumir, el compliance es una estrategia esencial para la administración de riesgos de una empresa. Esta estrategia ayuda a prevenir y supervisar situaciones que puedan afectar a la empresa de manera negativa. Esto se logra a través del establecimiento de una estructura y una cultura de compliance, la implementación de sistemas de control interno y la revisión y auditoría de los procesos.
